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來源：國家政府網(wǎng)??? 2016-3-3

國發(fā)〔2016〕16號

各省坑哥、自治區(qū)押棋、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委璧榄、各直屬機構(gòu)：
　　現(xiàn)將《實施〈中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》印發(fā)給你們簸翠，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行家夺。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 國務(wù)院
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2016年2月26日
　⊥铝（此件公開發(fā)布）

?

實施《中華人民共和國
促進科技成果轉(zhuǎn)化法》若干規(guī)定

　　為加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，落實《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》通肋，打通科技與經(jīng)濟結(jié)合的通道，促進大眾創(chuàng)業(yè)秸严、萬眾創(chuàng)新液互，鼓勵研究開發(fā)機構(gòu)锣猜、高等院校恍肢、企業(yè)等創(chuàng)新主體及科技人員轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化科技成果，推進經(jīng)濟提質(zhì)增效升級俊伯，作出如下規(guī)定摧辣。
　　一、促進研究開發(fā)機構(gòu)阅酪、高等院校技術(shù)轉(zhuǎn)移
　≈继弧（一）國家鼓勵研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校通過轉(zhuǎn)讓术辐、許可或者作價投資等方式砚尽，向企業(yè)或者其他組織轉(zhuǎn)移科技成果。國家設(shè)立的研究開發(fā)機構(gòu)和高等院校應(yīng)當(dāng)采取措施辉词，優(yōu)先向中小微企業(yè)轉(zhuǎn)移科技成果必孤，為大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新提供技術(shù)供給瑞躺。
　　國家設(shè)立的研究開發(fā)機構(gòu)敷搪、高等院校對其持有的科技成果，可以自主決定轉(zhuǎn)讓幢哨、許可或者作價投資赡勘，除涉及國家秘密、國家安全外捞镰，不需審批或者備案闸与。
　　國家設(shè)立的研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校有權(quán)依法以持有的科技成果作價入股確認(rèn)股權(quán)和出資比例岸售，并通過發(fā)起人協(xié)議甸持、投資協(xié)議或者公司章程等形式對科技成果的權(quán)屬、作價群肌、折股數(shù)量或者出資比例等事項明確約定珊娩，明晰產(chǎn)權(quán)。
　∑缭巍（二）國家設(shè)立的研究開發(fā)機構(gòu)晕财、高等院校應(yīng)當(dāng)建立健全技術(shù)轉(zhuǎn)移工作體系和機制，完善科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的管理制度捕导，明確科技成果轉(zhuǎn)化各項工作的責(zé)任主體姿味，建立健全科技成果轉(zhuǎn)化重大事項領(lǐng)導(dǎo)班子集體決策制度学和，加強專業(yè)化科技成果轉(zhuǎn)化隊伍建設(shè)，優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化流程掘写，通過本單位負(fù)責(zé)技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的機構(gòu)或者委托獨立的科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機構(gòu)開展技術(shù)轉(zhuǎn)移袋滔。鼓勵研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校在不增加編制的前提下建設(shè)專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)碘父。
　　國家設(shè)立的研究開發(fā)機構(gòu)缩旬、高等院校轉(zhuǎn)化科技成果所獲得的收入全部留歸單位，納入單位預(yù)算莱没，不上繳國庫初肉，扣除對完成和轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果作出重要貢獻人員的獎勵和報酬后，應(yīng)當(dāng)主要用于科學(xué)技術(shù)研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化等相關(guān)工作饰躲，并對技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)的運行和發(fā)展給予保障牙咏。
　　（三）國家設(shè)立的研究開發(fā)機構(gòu)嘹裂、高等院校對其持有的科技成果妄壶，應(yīng)當(dāng)通過協(xié)議定價、在技術(shù)交易市場掛牌交易寄狼、拍賣等市場化方式確定價格丁寄。協(xié)議定價的，科技成果持有單位應(yīng)當(dāng)在本單位公示科技成果名稱和擬交易價格例嘱，公示時間不少于15日狡逢。單位應(yīng)當(dāng)明確并公開異議處理程序和辦法。
　∑绰选（四）國家鼓勵以科技成果作價入股方式投資的中小企業(yè)充分利用資本市場做大做強奢浑，國務(wù)院財政、科技行政主管部門要研究制定國家設(shè)立的研究開發(fā)機構(gòu)窑肾、高等院校以技術(shù)入股形成的國有股在企業(yè)上市時豁免向全國社會保障基金轉(zhuǎn)持的有關(guān)政策鹤叹。
　　（五）國家設(shè)立的研究開發(fā)機構(gòu)玛纹、高等院校應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定格式父历，于每年3月30日前向其主管部門報送本單位上一年度科技成果轉(zhuǎn)化情況的年度報告，主管部門審核后于每年4月30日前將各單位科技成果轉(zhuǎn)化年度報告報送至科技瑞喧、財政行政主管部門指定的信息管理系統(tǒng)斩却。年度報告內(nèi)容主要包括：
　　1.科技成果轉(zhuǎn)化取得的總體成效和面臨的問題；
　　2.依法取得科技成果的數(shù)量及有關(guān)情況藤汇；
　　3.科技成果轉(zhuǎn)讓召摔、許可和作價投資情況；
　　4.推進產(chǎn)學(xué)研合作情況蜻肄，包括自建际终、共建研究開發(fā)機構(gòu)丙卧、技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)、科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺情況誓呆，簽訂技術(shù)開發(fā)合同洪鸭、技術(shù)咨詢合同、技術(shù)服務(wù)合同情況仑扑，人才培養(yǎng)和人員流動情況等览爵；
　　5.科技成果轉(zhuǎn)化績效和獎懲情況，包括科技成果轉(zhuǎn)化取得收入及分配情況夫壁，對科技成果轉(zhuǎn)化人員的獎勵和報酬等拾枣。
　　二沃疮、激勵科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)
　『腥谩（六）國家設(shè)立的研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校制定轉(zhuǎn)化科技成果收益分配制度時司蔬，要按照規(guī)定充分聽取本單位科技人員的意見邑茄，并在本單位公開相關(guān)制度。依法對職務(wù)科技成果完成人和為成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻的其他人員給予獎勵時俊啼，按照以下規(guī)定執(zhí)行：
　　1.以技術(shù)轉(zhuǎn)讓或者許可方式轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果的肺缕，應(yīng)當(dāng)從技術(shù)轉(zhuǎn)讓或者許可所取得的凈收入中提取不低于50%的比例用于獎勵。
　　2.以科技成果作價投資實施轉(zhuǎn)化的授帕，應(yīng)當(dāng)從作價投資取得的股份或者出資比例中提取不低于50%的比例用于獎勵同木。
　　3.在研究開發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)化中作出主要貢獻的人員，獲得獎勵的份額不低于獎勵總額的50%嫌寓。
　　4.對科技人員在科技成果轉(zhuǎn)化工作中開展技術(shù)開發(fā)膏逮、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等活動給予的獎勵虎北，可按照促進科技成果轉(zhuǎn)化法和本規(guī)定執(zhí)行琢刮。
　　（七）國家設(shè)立的研究開發(fā)機構(gòu)腋尘、高等院兴＠樱科技人員在履行崗位職責(zé)、完成本職工作的前提下盈综，經(jīng)征得單位同意扼希，可以兼職到企業(yè)等從事科技成果轉(zhuǎn)化活動，或者離崗創(chuàng)業(yè)寒圃，在原則上不超過3年時間內(nèi)保留人事關(guān)系工殖，從事科技成果轉(zhuǎn)化活動。研究開發(fā)機構(gòu)妥迷、高等院校應(yīng)當(dāng)建立制度規(guī)定或者與科技人員約定兼職昆淡、離崗從事科技成果轉(zhuǎn)化活動期間和期滿后的權(quán)利和義務(wù)锰瘸。離崗創(chuàng)業(yè)期間，科技人員所承擔(dān)的國家科技計劃和基金項目原則上不得中止昂灵，確需中止的應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)管理辦法辦理手續(xù)避凝。
　　積極推動逐步取消國家設(shè)立的研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校及其內(nèi)設(shè)院系所等業(yè)務(wù)管理崗位的行政級別眨补，建立符合科技創(chuàng)新規(guī)律的人事管理制度管削，促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。
　〕怕荨（八）對于擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員獲得科技成果轉(zhuǎn)化獎勵含思，按照分類管理的原則執(zhí)行：
　　1.國務(wù)院部門、單位和各地方所屬研究開發(fā)機構(gòu)甘晤、高等院校等事業(yè)單位（不含內(nèi)設(shè)機構(gòu)）正職領(lǐng)導(dǎo)含潘，以及上述事業(yè)單位所屬具有獨立法人資格單位的正職領(lǐng)導(dǎo)，是科技成果的主要完成人或者對科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻的线婚，可以按照促進科技成果轉(zhuǎn)化法的規(guī)定獲得現(xiàn)金獎勵遏弱，原則上不得獲取股權(quán)激勵。其他擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員塞弊，是科技成果的主要完成人或者對科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻的差齐，可以按照促進科技成果轉(zhuǎn)化法的規(guī)定獲得現(xiàn)金、股份或者出資比例等獎勵和報酬耘炭。
　　2.對擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員的科技成果轉(zhuǎn)化收益分配實行公開公示制度气弥，不得利用職權(quán)侵占他人科技成果轉(zhuǎn)化收益。
　“稀（九）國家鼓勵企業(yè)建立健全科技成果轉(zhuǎn)化的激勵分配機制给措，充分利用股權(quán)出售、股權(quán)獎勵鸯式、股票期權(quán)萧揩、項目收益分紅、崗位分紅等方式激勵科技人員開展科技成果轉(zhuǎn)化用印。國務(wù)院財政泊鹿、科技等行政主管部門要研究制定國有科技型企業(yè)股權(quán)和分紅激勵政策，結(jié)合深化國有企業(yè)改革做鸽，對科技人員實施激勵蒙棱。
　　（十）科技成果轉(zhuǎn)化過程中范咨，通過技術(shù)交易市場掛牌交易故觅、拍賣等方式確定價格的，或者通過協(xié)議定價并在本單位及技術(shù)交易市場公示擬交易價格的，單位領(lǐng)導(dǎo)在履行勤勉盡責(zé)義務(wù)输吏、沒有牟取非法利益的前提下权旷，免除其在科技成果定價中因科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價值變化產(chǎn)生的決策責(zé)任。
　　三贯溅、營造科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化良好環(huán)境
　≈袈取（十一）研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校的主管部門以及財政它浅、科技等相關(guān)部門译柏，在對單位進行績效考評時應(yīng)當(dāng)將科技成果轉(zhuǎn)化的情況作為評價指標(biāo)之一。
　〗慊簟（十二）加大對科技成果轉(zhuǎn)化績效突出的研究開發(fā)機構(gòu)鄙麦、高等院校及人員的支持力度。研究開發(fā)機構(gòu)镊折、高等院校的主管部門以及財政胯府、科技等相關(guān)部門根據(jù)單位科技成果轉(zhuǎn)化年度報告情況等，對單位科技成果轉(zhuǎn)化績效予以評價沸芍，并將評價結(jié)果作為對單位予以支持的參考依據(jù)之一雨冒。
　　國家設(shè)立的研究開發(fā)機構(gòu)歇拦、高等院校應(yīng)當(dāng)制定激勵制度累变，對業(yè)績突出的專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)給予獎勵。
　∶（十三）做好國家自主創(chuàng)新示范區(qū)稅收試點政策向全國推廣工作囊弥，落實好現(xiàn)有促進科技成果轉(zhuǎn)化的稅收政策。積極研究探索支持單位和個人科技成果轉(zhuǎn)化的稅收政策唁狼。
　∫狻（十四）國務(wù)院相關(guān)部門要按照法律規(guī)定和事業(yè)單位分類改革的相關(guān)規(guī)定，研究制定符合所管理行業(yè)铁魁、領(lǐng)域特點的科技成果轉(zhuǎn)化政策被紊。涉及國家安全、國家秘密的科技成果轉(zhuǎn)化酵毕，行業(yè)主管部門要完善管理制度丝仿，激勵與規(guī)范相關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化活動。對涉密科技成果议忽，相關(guān)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況及時做好解密懒闷、降密工作。
　≌恍摇（十五）各地方愤估、各部門要切實加強對科技成果轉(zhuǎn)化工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，及時研究新情況速址、新問題玩焰，加強政策協(xié)同配合由驹，優(yōu)化政策環(huán)境，開展監(jiān)測評估昔园，及時總結(jié)推廣經(jīng)驗做法荔棉，加大宣傳力度，提升科技成果轉(zhuǎn)化的質(zhì)量和效率蒿赢，推動我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級润樱、提質(zhì)增效。
　∠劭谩（十六）《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)科技部等部門關(guān)于促進科技成果轉(zhuǎn)化若干規(guī)定的通知》（國辦發(fā)〔1999〕29號）同時廢止壹若。此前有關(guān)規(guī)定與本規(guī)定不一致的，按本規(guī)定執(zhí)行鹤莹。